中核集團(tuán)堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為指引，認(rèn)真貫徹國務(wù)院國資委關(guān)于中央企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)各項(xiàng)工作部署，扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)管理建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了法治建設(shè)新進(jìn)展。
深入貫徹習(xí)近平法治思想 切實(shí)以合規(guī)管理支撐集團(tuán)公司高質(zhì)量發(fā)展
學(xué)思踐悟，深刻領(lǐng)會習(xí)近平法治思想核心要義。集團(tuán)黨組把學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想擺在突出位置，多次專題學(xué)習(xí)并組織讀書班交流研討。全系統(tǒng)堅(jiān)持全面學(xué)、系統(tǒng)學(xué)、貫通學(xué)，結(jié)合中核集團(tuán)法治建設(shè)實(shí)踐，通過領(lǐng)導(dǎo)帶頭、外部講學(xué)、專題培訓(xùn)等方式，著力推動習(xí)近平法治思想向基層一線、重大專項(xiàng)上傳遞。
謀篇布局，堅(jiān)持合規(guī)管理融入中心服務(wù)大局。集團(tuán)堅(jiān)持把合規(guī)管理作為落實(shí)強(qiáng)軍首責(zé)的重要保障、作為防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的有力手段、作為提升經(jīng)營管理軟實(shí)力的關(guān)鍵內(nèi)容、作為保障集團(tuán)公司“三位一體”奮斗目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要舉措持續(xù)推進(jìn)。
強(qiáng)化責(zé)任，系統(tǒng)推進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。集團(tuán)黨組專門成立合規(guī)管理委員會，確保依法合規(guī)治企正確方向，將合規(guī)管理作為各單位主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。推行領(lǐng)導(dǎo)班子簽訂“依法合規(guī)經(jīng)營承諾書”制度，嚴(yán)考核、硬兌現(xiàn)，推動領(lǐng)導(dǎo)干部自覺做依法合規(guī)經(jīng)營的堅(jiān)決擁護(hù)者和堅(jiān)定實(shí)踐者。
系統(tǒng)謀劃 統(tǒng)籌組織 建立健全合規(guī)管理組織體系
突出“關(guān)鍵少數(shù)”領(lǐng)導(dǎo)作用。集團(tuán)黨組每年聽取合規(guī)管理情況報(bào)告，董事會研究合規(guī)管理重點(diǎn)工作，提出工作要求。集團(tuán)黨組書記、董事長多次對合規(guī)管理工作作出批示指示，親自為涉外合規(guī)指引作序，公開表明中核集團(tuán)合規(guī)態(tài)度。集團(tuán)黨組副書記、總經(jīng)理組織召開合規(guī)管理推進(jìn)會、涉外法治工作會等專題會議，統(tǒng)籌謀劃合規(guī)管理工作。各專業(yè)化公司、直屬單位主要負(fù)責(zé)同志切實(shí)履行合規(guī)管理第一責(zé)任人職責(zé)，各層級領(lǐng)導(dǎo)人員把依法合規(guī)經(jīng)營扛在肩上、抓在手上、落在行動上。
推動“三道防線”職責(zé)落地。指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門按照國資委“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，把合規(guī)作為開展業(yè)務(wù)的首要前提，在業(yè)務(wù)開展的第一個(gè)環(huán)節(jié)有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行“第一道防線”主體責(zé)任。持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)管理體系建設(shè)，不斷增強(qiáng)工作的系統(tǒng)性和針對性，堅(jiān)決筑牢“第二道防線”。紀(jì)檢、巡視、審計(jì)等部門切實(shí)發(fā)揮監(jiān)督作用，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)，形成震懾，牢牢把住“第三道防線”。
強(qiáng)化“上下聯(lián)動”層層落實(shí)。集團(tuán)開展以“核力奮進(jìn)，合規(guī)護(hù)航”為主題的“合規(guī)管理強(qiáng)化年”專項(xiàng)工作，逐級壓實(shí)管理責(zé)任，推進(jìn)各級子企業(yè)落實(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查、合規(guī)考核評價(jià)、違規(guī)責(zé)任追究等重點(diǎn)機(jī)制，合規(guī)管理在基層一線中全面鋪開。發(fā)揮考核“指揮棒”作用，將合規(guī)管理情況納入對成員單位考核和“業(yè)績突出貢獻(xiàn)獎”的約束項(xiàng)指標(biāo)，合規(guī)管理提升為對成員單位的考核硬指標(biāo)。
點(diǎn)面結(jié)合 突出重點(diǎn) 務(wù)實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作取得實(shí)效
健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估預(yù)警機(jī)制。結(jié)合全面風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，組織對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期識別和評估。定期組織成員單位開展全級次、全方位、全領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別、等級、產(chǎn)生原因等維度建立了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單，全面掌握集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。指導(dǎo)成員單位開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，及時(shí)掌握本單位重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重大項(xiàng)目情況，提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。積極推動成員單位開展合規(guī)信息化建設(shè)，利用信息化手段加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)掌控，提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)效。
強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控。集團(tuán)以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，聚焦核進(jìn)出口、PPP業(yè)務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、勞動用工、采購招投標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域，突出事項(xiàng)決策、合規(guī)審查等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過編制專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)指引、開展合規(guī)督導(dǎo)、組織違法違規(guī)問題治理等措施，督促各單位建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范長效機(jī)制，牢牢守住不發(fā)生重大違法違規(guī)問題底線，營造穩(wěn)定發(fā)展環(huán)境。
全面加強(qiáng)涉外業(yè)務(wù)合規(guī)管理。集團(tuán)將涉外業(yè)務(wù)合規(guī)作為合規(guī)管理工作的重中之重，組織召開集團(tuán)公司涉外法治工作會議，統(tǒng)籌部署涉外合規(guī)工作。制定涉外法治工作實(shí)施意見，印發(fā)加強(qiáng)境外業(yè)務(wù)法律合規(guī)管理工作的指導(dǎo)意見。持續(xù)加強(qiáng)涉外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律問題研究，編制對外合作十二個(gè)國家(地區(qū))風(fēng)險(xiǎn)防控指引和海外反腐敗、世界銀行項(xiàng)目合規(guī)管理、涉美敏感物項(xiàng)進(jìn)出口等系列合規(guī)指引，開展核責(zé)任公約等課題研究，制定科研人員國際化交流指南，引導(dǎo)成員單位熟悉涉外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、掌握應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)舉措、健全涉外業(yè)務(wù)合規(guī)工作機(jī)制，提升整體涉外合規(guī)管理水平。
抓實(shí)抓細(xì)合規(guī)審查機(jī)制。集團(tuán)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)合同文本、編制規(guī)章制度《關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制表》、嚴(yán)格出具風(fēng)險(xiǎn)審查意見等途徑，逐年加大對規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營等經(jīng)營管理活動決策流程的合規(guī)審查。堅(jiān)持將合規(guī)審查作為經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)開展的必經(jīng)前置程序，持續(xù)細(xì)化工作流程及審查時(shí)限要求，對于涉嫌違法違規(guī)、存在重大風(fēng)險(xiǎn)的“一票否決”，不斷提升審查質(zhì)量，確保經(jīng)營活動合法、合規(guī)。
建立合規(guī)評價(jià)機(jī)制。集團(tuán)以標(biāo)準(zhǔn)化為抓手，以客觀、適用、有效為目標(biāo)，歸納、提煉近年外部監(jiān)管要求和集團(tuán)公司管理重點(diǎn)，印發(fā)《中核集團(tuán)合規(guī)管理評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，形成具體、明確、可操作的評價(jià)指標(biāo)。定期開展成員單位合規(guī)管理評價(jià)，檢驗(yàn)合規(guī)管理體系有效性，指導(dǎo)成員單位完善合規(guī)管理體系，推動合規(guī)管理優(yōu)化提升。
厚植企業(yè)合規(guī)文化。集團(tuán)堅(jiān)持營造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”文化氛圍，“合規(guī)盡責(zé)、堅(jiān)守底線”理念深入人心，鼓勵(lì)各級單位開展全員簽署合規(guī)承諾、發(fā)布合規(guī)品牌等措施，組織選樹合規(guī)工作先進(jìn)典型、在全系統(tǒng)推廣合規(guī)管理優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，依法合規(guī)成為全體干部員工的自覺行為和基本準(zhǔn)則，合規(guī)文化成為中核集團(tuán)合規(guī)建設(shè)的鮮明特色。
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