2020年，在南方電網(wǎng)公司率先實(shí)施供應(yīng)鏈風(fēng)險管理;2021年，電網(wǎng)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險管理體系通過中國電力企業(yè)聯(lián)合會評審;2022年，供應(yīng)鏈風(fēng)險管理工作實(shí)現(xiàn)所有分子公司及大集體企業(yè)全覆蓋……作為南方電網(wǎng)公司首家試點(diǎn)單位，2020年以來，貴州電網(wǎng)公司在沒有范本可參考、沒有先例可學(xué)習(xí)的情況下，創(chuàng)新建立以“六問三見”“四分三到”“兩查一定”為核心的供應(yīng)鏈風(fēng)險管理體系，且一直以“建立機(jī)制、聚焦關(guān)鍵、延伸管理”的工作思路先行先試，持續(xù)深化體系建設(shè)，筑牢供應(yīng)鏈風(fēng)險管控防線。
建立機(jī)制 風(fēng)險識別常態(tài)化
“查找比對《退庫(沖紅)作業(yè)指導(dǎo)書》有相關(guān)規(guī)定，確認(rèn)新增風(fēng)險點(diǎn)，對原有風(fēng)險條目修編，增加管控節(jié)點(diǎn)……”通過落實(shí)供應(yīng)鏈風(fēng)險管理體系，貴州電網(wǎng)公司貴陽供電局副總經(jīng)理李巍在供應(yīng)鏈第42周工作計(jì)劃中自我排查出風(fēng)險點(diǎn)，并制定了后續(xù)工作計(jì)劃。
在貴州電網(wǎng)公司供應(yīng)鏈域，得益于“人人辨風(fēng)險、事事問風(fēng)險”機(jī)制的建立，類似的風(fēng)險識別，省、地、縣所有在崗人員都需結(jié)合業(yè)務(wù)事項(xiàng)，每周開展一次，確保每崗每人“識風(fēng)險”。
“不分崗位、不分級別，周工作計(jì)劃每個人都要按照‘六問三見’‘四分三到’‘兩查一定’的思路開展風(fēng)險辨識，并進(jìn)行地級到省級的傳遞和審核，確保風(fēng)險事前識別、事中管控、事后反思。”貴州電網(wǎng)公司供應(yīng)鏈部副總經(jīng)理鄧松介紹，針對新增的風(fēng)險點(diǎn)，還需要把其納入風(fēng)險基準(zhǔn)庫，充分發(fā)揮“傳幫帶”輻射作用，切實(shí)強(qiáng)化全員風(fēng)險意識，做到風(fēng)險識別常態(tài)化、長效化。
“六問”，即有無廉潔、交付、作業(yè)、財(cái)產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)、合規(guī)風(fēng)險;“三見”，即見人、見事、見管理。“四分”，即分管理層、分專業(yè)、分風(fēng)險類型、分風(fēng)險等級;“三到”，即到部門、到崗位、到相關(guān)方。“兩查”，即查業(yè)務(wù)指導(dǎo)書、作業(yè)指導(dǎo)書;“一定”，即定標(biāo)準(zhǔn)。
以問題為導(dǎo)向，貴州電網(wǎng)公司建立供應(yīng)鏈域問題臺賬，及時對巡視巡察、審計(jì)、專業(yè)檢查、投訴舉報(bào)和會議審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行識別和評估。今年以來，共計(jì)識別新增風(fēng)險36387條，已全部納入風(fēng)險基準(zhǔn)庫。
在此過程中，為了讓從業(yè)人員從“怕業(yè)務(wù)被找出風(fēng)險”向“主動查業(yè)務(wù)風(fēng)險”轉(zhuǎn)變，貴州電網(wǎng)公司還結(jié)合典型案例開展廉潔風(fēng)險教育，營造人人“學(xué)風(fēng)險、講風(fēng)險、控風(fēng)險”氛圍，推動黨建與風(fēng)險管理深度融合，強(qiáng)化供應(yīng)鏈從業(yè)人員風(fēng)險意識、合規(guī)意識。
聚焦關(guān)鍵 風(fēng)險管控與采購管理深度融合
“供應(yīng)鏈域采購業(yè)務(wù)是關(guān)鍵，在深化供應(yīng)鏈風(fēng)險管理體系的應(yīng)用過程中，我們充分聚焦于此。”貴州電網(wǎng)公司供應(yīng)鏈部專責(zé)史蕾介紹。為此，貴州電網(wǎng)公司對于采購方案全部實(shí)行“三庫”版本制管理，且固化匯報(bào)模板，所有采購方案和采購結(jié)果均開展風(fēng)險分析，實(shí)現(xiàn)基于變化的重大風(fēng)險防控。
具體來說，就是所有的采購方案均要按照“六問三見”“四分三到”“兩查一定”思路開展風(fēng)險評估，在經(jīng)過聯(lián)席會審議時，需在最后對評估結(jié)果進(jìn)行匯報(bào)，真正把風(fēng)險管控與采購管理進(jìn)行深度融合。
與此同時，為了提升采購的規(guī)范性，貴州電網(wǎng)公司還將采購業(yè)務(wù)風(fēng)險分析融入采購管理制度修編中，今年以來，結(jié)合制度執(zhí)行風(fēng)險分析，修編下發(fā)2項(xiàng)采購管理制度，切實(shí)將風(fēng)險防控嵌入采購業(yè)務(wù)流程，融入制度規(guī)定。
“我們還把直接采購業(yè)務(wù)納入省級集中管控，建立合同入口把關(guān)機(jī)制，嚴(yán)控違規(guī)直接采購，實(shí)現(xiàn)了關(guān)鍵風(fēng)險的重點(diǎn)防控。”史蕾說。目前，貴州電網(wǎng)公司針對135個項(xiàng)目運(yùn)用評審現(xiàn)場風(fēng)險交底機(jī)制，促進(jìn)合規(guī)風(fēng)險和廉潔風(fēng)險大幅降低。同時，下發(fā)242份監(jiān)控預(yù)警單督促整改，致使風(fēng)險管控有效前置。
針對“關(guān)鍵人”，貴州電網(wǎng)公司則建立招標(biāo)人代表履職前“兩個談話”機(jī)制與評審現(xiàn)場風(fēng)險交底機(jī)制，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險事前防控，提升評審現(xiàn)場風(fēng)險防控能力。
延伸管理 所有分子公司及大集體企業(yè)全覆蓋
今年6月，南方電網(wǎng)公司印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)專業(yè)公司和大集體企業(yè)采購管理的通知》明確提出，要堅(jiān)持“以一元化管多元化”原則，落實(shí)“等同管理”要求，推進(jìn)專業(yè)公司和大集體企業(yè)的采購活動規(guī)范化開展。
為促進(jìn)大集體企業(yè)健全采購管理體制機(jī)制和風(fēng)險防范機(jī)制，實(shí)現(xiàn)與管制類業(yè)務(wù)規(guī)范化采購“等同管理”，貴州電網(wǎng)公司建立“大集體企業(yè)采購業(yè)務(wù)聯(lián)席審議機(jī)制”，對大集體企業(yè)實(shí)施的采購方案、采購結(jié)果開展聯(lián)席審議。
“我們通過對大集體企業(yè)采購項(xiàng)目進(jìn)行前置把關(guān)，著力解決大集體企業(yè)采購管理方面存在的基礎(chǔ)薄弱、問題頻發(fā)多發(fā)、供應(yīng)鏈風(fēng)險管控不力等短板。”鄧松說，從而在根源上解決大集體企業(yè)采購領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險，推進(jìn)大集體企業(yè)采購業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)規(guī)范前提下的效率和效率基礎(chǔ)上的規(guī)范。
目前，貴州電網(wǎng)公司共計(jì)召開聯(lián)席會議22次，審核下屬分子公司及大集體企業(yè)采購方案86個，切實(shí)提升風(fēng)險防控能力。
與此同時，貴州電網(wǎng)公司還在今年8月下發(fā)了《2022年供應(yīng)鏈風(fēng)險管理體系深入推進(jìn)實(shí)施方案》，5家分子公司、10家大集體企業(yè)全面承接，實(shí)現(xiàn)全覆蓋。“只要涉及供應(yīng)鏈域的工作，都需要全員按周開展風(fēng)險識別、全業(yè)務(wù)按周開展風(fēng)險評估、全鏈條按周開展風(fēng)險辨識，并運(yùn)用統(tǒng)一表單開展風(fēng)險識別與管控，形成本單位的供應(yīng)鏈風(fēng)險基準(zhǔn)庫，并實(shí)施動態(tài)管控。”史蕾介紹。
此外，由南方電網(wǎng)公司牽頭，貴州電網(wǎng)公司承辦的《電力企業(yè)供應(yīng)鏈合規(guī)風(fēng)險管理實(shí)施指南》修編工作目前已接近尾聲，貴州電網(wǎng)公司將持續(xù)跟進(jìn)，確保如期下發(fā)，促進(jìn)供應(yīng)鏈風(fēng)險管理水平再上新臺階。 (龍定錦 柴利達(dá) 侯正權(quán))
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